Compliance: qué es y para qué sirve

La figura del compliance existe en España desde la reforma del Código Penal del año 2015, como consecuencia de la consideración de las personas jurídicas como sujetos responsables penalmente por los delitos cometidos por sus trabajadores. 

Compliance: ¿qué es y para qué sirve?

Antes de responder a la pregunta del artículo, compliance qué es, conviene conocer que proviene del inglés “to comply” que significa “cumplir o acatar”. Este concepto quiere decir en español “cumplimiento normativo” y sería el profesional encargado de que la empresa acata la legislación vigente en su sector (normas, prácticas éticas, leyes y reglamentos). El objetivo primordial de esta figura dentro de la empresa es prevenir incumplimientos legales, así como mantener altos estándares de integridad en las diferentes operaciones del negocio.

Funciones del compliance officer

También conocido como “compliance officer” o el “oficial de cumplimiento”, es clave dentro del esquema de una empresa que realmente está comprometida con la legalidad y la ética. Para conocer un poco más sobre la figura del compliance qué es un profesional esencial, vamos a descubrir algunas de sus funciones y objetivos principales:

Interpretar y comunicar la legislación a nivel nacional e internacional

Una de las primeras obligaciones del compliance officer es la de estar al día de la legislación, y al mismo tiempo, comunicar las novedades a los directivos de la empresa para su implementación.

1. Identificar los riesgos potenciales a los que se puede enfrentar una organización.

2. Implementación de políticas internas en base a las leyes y reglamentos.

Ejecutar políticas internas siguiendo la legislación vigente para evitar incurrir en algún error. Además, regula las operaciones que se ejecutan en la empresa para asegurar su cumplimiento.

Concienciación de los empleados mediante jornadas de sensibilización

Debe concienciar a todos los empleados de la importancia de cumplir con las políticas internas y asegurarse de que no incumplan las mismas. En caso contrario, el compliance deberá tomar las medidas oportunas.

Reporte y comunicación

Y, por último, otra de sus obligaciones será comunicar a la dirección y al resto de interesados sobre el estado del cumplimiento, así como riesgos e incumplimientos potenciales.

¿Cuáles son los objetivos del compliance?

Contar con un compliance en la empresa permite a la dirección de la misma garantizar que dentro de la organización se cumple con la ley y la normativa actual, tanto a nivel nacional como internacional. Asimismo, también participa en el propósito de lograr la máxima eficiencia y eficacia, alcanzando un entorno laboral que destaca por la seguridad. En cuanto a los objetivos podemos diferenciar entre dos ámbitos, el de prevención y el de reporte.

En el primero, el objetivo del compliance officer se encargará de:

• Reconocer y valorar los riesgos potenciales.

• Diseñar y llevar a cabo los diferentes protocolos.

• Orientar y apoyar a las distintas áreas de la empresa, además de realizar campañas de sensibilización a los empleados y directivos.

• Constituir el tono ético de la directiva.

En el segundo, sus prioridades son las siguientes:

• Detectar las infracciones y comunicar a los responsables directos.

• Vigilar y controlar que se cumple con las exigencias normativas.

• Realizar informes periódicos y comunicar al Consejo de Administración de la empresa.

• Crear un plan de medidas encaminadas a la resolución de problemas.

Por último, el compliance también deberá actuar en el caso de que a pesar de las medidas preventivas, se lleven a cabo actos indebidos, ya sea fuera de la legalidad o la moralidad. En ese caso deberá tratar de reducir las consecuencias de esas actuaciones por medio de corregir las deficiencias y prevenir su reincidencia, constituir las sanciones y cambiar el modelo si surgen fallos o cambia la regulación.

La importancia del compliance en la empresa

Después de saber las funciones del compliance, qué es, ahora toca descubrir cuál es su importancia dentro de la empresa ya que la necesidad de contar con esta figura radica en las siguientes razones:

• Cumplir con la legislación actual y evitar sanciones financieras y/o litigios costosos.

• Proteger la reputación ya que es un activo muy importante que puede verse dañado al incurrir en el incumplimiento legal o ético. El compliance se encargará de asegurar su cumplimiento, mejorando al mismo tiempo, la imagen de la empresa.

• Mejor ambiente de trabajo al controlar situaciones de discriminación y/o acoso.

• Evaluación de los riesgos potenciales para proteger a la empresa de las posibles consecuencias legales y financieras.

• Protección de datos en base a regulaciones como el Reglamento General de Protección de Datos.

¿Cuáles son los beneficios de tener un compliance officer?

Lo cierto es que aquellas empresas que cuentan con un profesional dedicado a cumplir las funciones ya mencionadas, como el cumplimiento normativo, disfrutan de innumerables beneficios, entre los que se encuentran:

• Estar al día de los cambios legislativos que afectan al sector de la empresa gracias a contar con un experto en leyes y regulaciones aplicables.

• Reducir las probabilidades de enfrentarse a sanciones o a litigios costosos por cometer infracciones.

• Protege y mejora la reputación de la empresa, un activo con un gran valor.

• Promover una cultura de la ética, no solo favorece a la empresa, sino que también se benefician los clientes y los empleados.

• Cumplir con la normativa internacional permite realizar operaciones globales con la seguridad de no cometer errores.

Ahora que ya conoces todo acerca del compliance, qué es, sus funciones, sus objetivos… te habrás dado cuenta de la gran importancia que tiene contar con un dentro de una empresa. Lo es aún más en el mundo empresarial actual donde todo cambia constantemente, contar con un profesional encargado de estar al día de las últimas novedades, aporta seguridad tanto para el cliente, los empleados y los directivos. 

 

Por Neftalí Riballo